INFORMACIÓN BÁSICA DEL CLIENTE

PERSONA JURÍDICA

REPRESENTANTE LEGAL

PERSONA POLÍTICA Y/O PÚBLICAMENTE EXPUESTA (Marque una X donde corresponda) Es el servidor público que en los cargos que ocupa tenga las siguientes responsabilidades: la dirección general, la formulación de políticas institucionales y de adopción de planes, programas y proyectos, el manejo directo de bienes, dineros o valores del estado (CE 100-000016 Superintendencia de sociedades, 2020, p. 05)

¿Tiene un cargo de poder público?
¿Tiene bajo su responsabilidad directa o por delegación, la dirección general, de formulación de políticas institucionales y de adopción de planes, programas y proyectos?
¿Tiene a su cargo el manejo directo de bienes, dineros o valores del Estado?
¿Desempeñan funciones públicas prominentes y destacadas en otro país o ejercen funciones directivas en una organización internacional?

SERVIDOR PÚBLICO EXTRANJERO Es toda persona que tenga un cargo legislativo, administrativo o judicial en un Estado, sus subdivisiones políticas o autoridades locales, o una jurisdicción extranjera, sin importar si el individuo hubiere sido nombrado o elegido, ( Ley 1778 Congreso de Colombia, 2016, p.02.)

¿Tiene un cargo legislativo, administrativo o judicial en un estado o jurisdicción nacional o extranjera?
¿Ejerce una función pública para un Estado o jurisdicción nacional o extranjera, ya sea dentro de un organismo público, o de una empresa del Estado?
¿Es funcionario o agente de una organización pública internacional? Ejemplo funcionarios de la OMC, FMI, OEA, UNICEF, etc.

TERCEROS RELACIONADOS

INFORMACIÓN BENEFICIARIO FINAL, SOCIOS O ACCIONISTAS

Si el socio o accionista es una persona jurídica por favor adjuntar una carta relacionando los beneficiarios finales. Beneficiario final: Persona(s) natural(es) que finalmente poseen o controlan a un cliente y/o la persona natural en cuyo nombre se realiza una transacción. La definición también incluye a las personas que ejercen el control efectivo final sobre una persona jurídica. (CE 100-000016 Superintendencia de sociedades, 2020). Si el espacio proporcionado no es suficiente, adjuntar composición accionaria de la compañía firmada por el representante legal y/o revisor fiscal

Persona Políticamente Expuesta (APLICA SÓLO PARA PERSONAS NATURALES)
Persona Políticamente Expuesta (APLICA SÓLO PARA PERSONAS NATURALES)
Persona Políticamente Expuesta (APLICA SÓLO PARA PERSONAS NATURALES)
Persona Políticamente Expuesta (APLICA SÓLO PARA PERSONAS NATURALES)

JUNTA DIRECTIVA Y/O MIEMBROS JUNTA DIRECTIVA

Si el espacio proporcionado no es suficiente, adjuntar certificado de la composición de la Junta Directiva firmado por Representante Legal y/o Revisor Fiscal

Persona Políticamente Expuesta (APLICA SÓLO PARA PERSONAS NATURALES)
Persona Políticamente Expuesta (APLICA SÓLO PARA PERSONAS NATURALES)
Persona Políticamente Expuesta (APLICA SÓLO PARA PERSONAS NATURALES)
Persona Políticamente Expuesta (APLICA SÓLO PARA PERSONAS NATURALES)

INFORMACIÓN FINANCIERA DE LA COMPAÑÍA

(corte 31 de diciembre de los dos últimos periodos contables)

(Información anual, en miles)

INFORMACIÓN DE IMPUESTOS

Resolución No.
Resolución No.

INFORMACIÓN SOBRE ACTIVOS VIRTUALES

(Activo Virtual: es la representación digital de valor que se puede comercializar o transferir digitalmente y se puede utilizar para pagos o inversiones.) (CE 100-000016 Superintendencia de sociedades, 2020, p. 03)

IDENTIFICACIÓN SI EL CLIENTE ES REGULADO LAFT/FPADM

Si usted cuenta con alguna regulación especifica por favor suministrar un certificado de cumplimiento en prevención de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo o en su defecto diligenciar las siguientes preguntas:

Certifico que, como empresa regulada por normativas en la prevención y control al Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo, declaro:
Que tenemos dentro de nuestra empresa los mecanismos de prevención y reporte que la norma requiere. Que conocemos el texto de la circular según corresponda a mi sector (marque la que corresponde a su sector)

Aplica para: usuarios del servicio aduanero, sociedades de intermediación aduanera, sociedades portuarias, usuarios operadores, industriales y comerciales de zonas francas. 
Las Empresas sujetas a la vigilancia o al control que ejerce la Superintendencia de Sociedades que hubieren obtenido Ingresos Totales o tenido Activos iguales o superiores a cuarenta mil (40.000) SMLMV, con corte al 31 de diciembre del año inmediatamente anterior.
Aplica para: Miembros que integran los órganos de administración y control de las organizaciones de la economía solidaria supervisadas.
(Certificado de Existencia y representación Legal, Registro mercantil o su equivalente no mayor a 30 días)
Que contenga la información de aplicación impositiva que se debe configurar (RUT - no mayor a un año, TAX ID)
(con sus notas) de los dos últimos años.
En constancia de haber leído, entendido y aceptado todo lo anterior, acepto recibir mediante correo electrónico el presente formulario diligenciado para firmarlo declarando que todos los datos consignados son ciertos, que la información que adjunto es veraz y verificable y que autorizo su verificación ante cualquier persona natural o jurídica, pública o privada, sin limitación alguna y mientras subsista alguna relación comercial con (NOMBRE DE LA COMPAÑIA) me comprometo actualizar o confirmar la información y/o documentación cada vez que así sea solicitado o cada vez que un producto o servicio lo amerite, facultado a (NOMBRE DE LA COMPAÑIA) para terminar cualquiera de los contratos con ellas celebradas cuando no se cumpla con este compromiso.
Enviar